基金公司高管需要几名?

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“高管”的定义在法律法规中并不明确,因此不同行业、不同机构对其界定的程度也存在一定差异(甚至同一机构的不同部门之间也有差异);对于公募基金而言,根据《基金法》和《证券投资基金运作管理办法》,基金公司可以设立两个以上的分公司,并规定分公司总经理、副总经理由董事会决定聘任或解聘。由此,高管的认定至少在公募基金领域是以机构为标准的——所有负责投资、交易、风控、合规或者公司总体运营的管理者都属于高管。 那么,按照这个标准,一个基金公司至少需要3名及以上的高管。当然,不同的基金公司可以根据自己的实际情况对高管的数量做出适当安排。比如,一家小规模的基金公司可能只有1名高管,而规模大一些的基金公司可能有4-5名高管。这里需要特别指出的是,虽然法律对基金公司的董事、监事和高级管理人员任职资格有明确要求,但并未禁止这些人员同时在其他金融机构任职,因此只要具备相应任职资格,这些人员实际上是可以同时担任多家长期合作的金融机构的相关职位的。

另外,从实践来看,部分基金公司还会聘请外部专业人士作为顾问,提供决策支持。这种形式上的安排虽然没有明确的法律法规依据,但却是近年来业界的一种普遍做法。此类人士一般不作为公司的高管,但在具体项目上拥有较大权限。

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