基金销售牌照怎么办理?

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根据《证券投资基金法》第八十三条及第九十七条的规定,设立基金管理公司从事公募基金业务,申请人应当向国务院证监会提交下列文件: (一)设立申请书; (二)营业执照副本复印件; (三) 章程草案; (四) 股东名册及其出资或者认缴资格证明、近期资产负债表和损益表; (五) 法定代表人、董事会成员、监事、高级管理人员姓名、职称、任职证明材料; (六) 营业场所所有权或使用权的证明; (七) 健全有效的治理结构、内部控制和风险管理制度清单; (八) 拟办理业务的资金账户证明; (九) 中国证监会要求报送的其他资料。

从以上材料可以看出,要申请基金销售牌照其实不复杂,提供相应材料即可。不过具体材料要求还是要以当地监管部门为准。 但是,在这里我们需要提醒的是,除了准备相应的申请材料之外,还应该重视申请材料的完备性以及准确性,因为一旦申请材料出现问题,很可能会被不予受理,又或者责令限期补正。

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在中华人民共和国境内设立的商业银行,拟开展基金托管业务的,应当向中国证监会申请基金托管资格。

申请基金托管资格,应当具备下列条件:

(一)最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定;

(二)设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立;

(三)基金托管部门具有满足营业需要的固定场所,配备独立的安全监控系统;

(四)基金托管部门配备足够数量的具有基金从业资格的专职人员,负责基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等工作,基金托管部门的高管人员满足中国证监会规定的条件;

(五)具备安全保管基金财产的条件;

(六)具备安全高效清算、交割系统,能够为基金办理证券、期货交易清算、交割业务;

(七)具备符合要求的结算参与人或期货交易结算参与人资格;

(八)在中央银行或监管机构开立存款和结算备付金账户,具备安全快捷的基金资金汇划能力;

(九)具备完善的清算、交割业务流程,保证清算、交割系统正常、安全运行;

(十)具备完善的内部控制制度和风险管理制度;

(十一)最近3年无重大违法违规记录,在银行间债券市场上无重大违约记录,能够满足监管部门合规经营要求,未发生重大案件,旗下基金托管部门管理的资产规模最近2个季度连续达到3000亿元人民币以上或者等值外汇资产;

(十二)中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

商业银行申请基金托管资格,应当由其总公司向中国证监会报送申请材料,申请材料应当包括申请报告、基金托管部门的岗位设置和职责规定、安全保管基金财产的条件说明、开办基金托管业务的商业计划书、风险控制制度、内部稽核监控制度等。申请材料应当采用统一的基金托管申请报告格式和内容,具体格式和内容由中国证券投资基金业协会制定,报中国证监会备案。中国银监会应当出具监管意见。

中国证监会应当自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定,并书面通知申请人。决定受理的,应当自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的,作出批准决定之日起10个工作日内向申请人颁发基金托管与经营证券期货业务许可证,并予以公告;决定不批准的,应当书面说明理由。

基金托管资格的准予、变更、终止,由证券投资基金业协会予以公示并保持相关资料更新。

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